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全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)對大通證券出具警示函 主因是財務(wù)問題等違反規(guī)定
2022-06-14 16:55:22 來源：和訊股票
全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)網(wǎng)站公布了關(guān)于對大通證券股份有限公司及相關(guān)責任主體采取自律監(jiān)管措施的決定(股轉(zhuǎn)掛牌公司管理一函〔2022〕53號)。
作為金正食品的主辦券商，大通證券股份有限公司在核查金正食品財務(wù)問題中，2021年7月15日出具的《大通證券股份有限公司關(guān)于濰坊金正食品股份有限公司舉報問題的專項核查報告》和2021年10月14日出具的《大通證券股份有限公司關(guān)于濰坊金正食品股份有限公司舉報問題的專項核查報告》中發(fā)表的意見前后不一致，存在重大差異，未能勤勉盡責。
上述行為違反了《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》(以下簡稱《業(yè)務(wù)規(guī)則》)第1.7條、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商持續(xù)督導工作指引》(2020年12月11日發(fā)布)第二條的規(guī)定。
鑒于上述違規(guī)事實及情節(jié)，全國股轉(zhuǎn)公司掛牌公司管理一部決定對大通證券采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。
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